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近日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统公布了2024年第二季度证券公司执业质量评价结果。在北交所IPO市场已成为券商必争之地的背景下，这一结果引起了市场的广泛关注。
上述评价结果显示，中信建投以152.08分一举夺魁，从上一季度的第3名跃升至第1名。而券业“一哥”中信证券虽在沪深IPO市场优势突出，但此次排名跌至第8，不仅不及中信建投、海通证券、申万宏源等大型券商，甚至不及东吴证券、开源证券等中小券商。
此外，中原证券从上一季度的第53名滑落至最后一名，排名直接“腰斩”，也是唯一一家总分低于100分的券商。
中信建投一举夺魁
自去年下半年IPO收紧以来，北交所一直是各家券商竞争的业务高地。今年以来，沪深交易所各板块IPO均为“零受理”，仅北交所在一季度受理了2家企业上市申请。
此外，近期三大交易所全面恢复IPO受理的消息又引发市场的广泛关注。6月20日，沪深交易所新增受理了泰金新能、中国铀业的IPO申请，两家企业拟冲刺的板块分别为沪市科创板和深市主板。次日，北交所也新增了3家企业的上市申请，分别为锦华新材、奥美森和创正电气。
不过，北交所仍最受市场关注。在三大交易所全面恢复IPO受理的6月份，北交所掀起了一波新增受理小高潮，新增受理IPO家数在三大交易所中最多。其中，6月21日至27日，北交所集中受理了15家企业的IPO申请。
此次，北交所、新三板市场发布的证券公司执业质量评价结果旨在引导证券公司全面提升各项业务质量。从此次参与的券商数量来看，目前共有114家券商参与北交所和新三板的相关考核，其中12家证券公司子公司纳入母公司合并评价，实际参与排名的券商数为102家。
从执业质量的打分项来看，主要包括专业质量与合规质量，其中专业质量为加分项，合规质量为扣分项，另有100分的基础分，最终综合计算后排名。
此次排名结果显示，中信建投以152.08分的总分一举夺魁，从上一季度的第3名跃升至第1名。这与其在北交所、新三板的业务表现密不可分。今年二季度，中信建投在北交所的保荐业务上获得了16分的加分，在发行并购业务上也获得了12.5分的加分，在新三板的推荐挂牌业务上则获得了10分的加分。
券业“一哥”中信证券被多家券商力压
此外，东吴证券、开源证券的总分分别位列第二、第三名。其中，开源证券从今年一季度的第四名上升了一位，东吴证券的排名则较上一季度提升了16个名次，格外醒目。
2023年，东吴证券在北交所完成上市项目5单，位列前三，行业领先优势明显。在其2023年年报中，东吴证券也明确表示：“公司打造精品化、特色化投资银行，紧抓北交所发展机遇，集聚优势资源，长期深耕中小企业服务领域并取得差异化领先优势”。
跻身前十的券商还包括：海通证券、申万宏源、国金证券、东方财富、中信证券、广发证券、国投证券。其中， 海通证券、 国金证券排名均大幅提升，分别较今年一季度提升12、14个名次。此外，东方财富、申万宏源也分别从上一季度的第11名、第12名上升到第7名、第5名。
整体来看，此次前十名名单变动颇大，这也意味着券商在北交所和新三板的竞争较为激烈。
有上榜，就有落榜。今年第二季度，民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均跌出了前十名单，第一创业则从上一季度的榜首跌至第33名。上一季度，第一创业在北交所保荐业务、发行并购业务上得分颇高，分别为16分，13.16分，合规质量扣分为0，但此次前两项得分分别为0分、4分，合规质量扣了4分。
值得注意的是，在沪深IPO市场中优势突出的券业“一哥”中信证券。在此次二季度执业质量评价结果中，中信证券排名从一季度的第5跌至第8，不仅不及中信建投、海通证券、申万宏源等大型券商，甚至不及东吴证券、开源证券等中小券商。
中原证券排名“腰斩”至末位
排名后十的榜单中，外资券商占相当比重，这或与其尚未展业或业务量较少有关。以大和证券、瑞银证券、野村东方、渣打证券等为例，这些券商既无专业服务质量加分，也无合规质量扣分，仅有基础分100分。因此，与上一季度相比，外资券商的排名变化不明显。
后十名单中还包括华林证券、中天证券、中银证券、中原证券等本土券商。其中，中原证券从上一季度的第53名滑落至最后一名，排名直接“腰斩”。从细分指标来看，其专业质量加分6.91分，合规质量扣分8分，加上100分的基础分，最终总分为98.91分，成为唯一一家总分低于100分的券商。
中原证券成立于2002年，注册地位于郑州，主要从事经纪、投资银行、投资管理及自营交易业务。
2021年，中原证券实现归母净利润5.13亿元，同比暴增392.04%，多项业务营收均翻倍。其中，投行业务营收6.19亿元，同比激增245.90%。
据其2021年年报，报告期内，其投行业务全面开花，完成IPO主承销项目共13单（含2单联席主承销项目），上市公司再融资主承销项目6单，已过会待发行IPO主承销项目3单，沪深两市股权主承销金额全年累计110.83亿元，同比增长24.95%。在Wind资讯“2021年度最佳投行”评选活动中，获2021年度最佳投行之“A股IPO承销快速进步奖”。
遗憾的是，好景不长。2022年，注册制改革进一步深化，A股IPO如火如荼，但中原证券投行业务未能增长。
2022年，中原证券归母净利润1.07亿元，同比减少79.23%。其中，投行业务收入2.62亿元，同比大跌57.67%。报告期内，公司完成IPO主承销项目共3单，上市公司再融资主承销项目4单，已过会待发行IPO主承销项目2单，已申报在审IPO项目2单，沪深两市股权主承销金额全年累计45.83亿元，同比减少58.65%。
2023 年，IPO节奏放缓，券商投行业务普遍下滑，中原证券的投行业务营收更是下滑至8488.38万元，同比大跌67.59%。
至于今年的表现，中原证券半年报尚未公布，犹须拭目以待。
采写：南都湾财社 记者王玉凤期货配资利息